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陜西省高級人民法院關于司法拍賣工作的管理規定
    
陜西省高級人民法院關于司法拍賣工作的管理規定(試行)
2013年08月19日 20:53
、 總則

      第一條  為規范全省各級人民法院司法拍賣工作,根據《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣工作的若干規定》等規定,結合全省實際,制訂本規定。

      第二條  本規定所稱的司法拍賣,是指在訴訟過程中,人民法院依職權,對涉訴資產進行公開變現的司法活動。

      第三條 人民法院司法拍賣工作應當遵循公開、公平、公正、高效的原則,實現財產交易價格最大化,維護當事人的合法權益。

      第四條  各級人民法院應當遵循審判、執行與對外委托司法拍賣相分離的原則,建立分工負責、互相配合、互相制約的內部管理機制,接受紀檢監察部門的監督和檢查。

      第五條  省高級人民法院對全省法院司法拍賣工作實行統一監督指導。各級法院在委托拍賣工作中遇到重大、疑難、復雜問題,應當及時逐級請示報告。

      第六條  省高級人民法院、各中級法院的司法技術部門為對外委托司法拍賣工作的管理部門,各中級法院同時負責轄區基層法院對外司法拍賣工作。

      第七條  西部產權交易所(以下簡稱交易所)是省高級人民法院指定的全省訴訟資產第三方交易平臺,各級法院委托司法拍賣,應當要求拍賣機構進入交易所拍賣。

      第八條  拍賣機構應當根據法律法規規定和人民法院的委托要求進行司法拍賣活動,自覺接受人民法院監督。

      交易所應當為司法拍賣提供拍賣場所、發布拍賣信息等,接受人民法院監督。

      第九條  司法拍賣采用電子競價方式或傳統拍賣方式,以電子競價方式為主,傳統方式為輔。

      保留價在10萬元以下的標的物的拍賣,可以采用傳統方式拍賣。

      第十條  司法拍賣中保證金和成交價款統一通過交易所結算。交易所應當對保證金和成交價款進行專戶管理,及時辦理資金收付,保證資金安全。

      第十一條  人民法院在司法拍賣工作中,不得向拍賣機構、交易所和當事人收取任何費用。

      第十二條  司法拍賣工作實行回避制度。人民法院和交易所工作人員、拍賣機構及其工作人員在司法拍賣活動中,遇有法律法規規定的回避情形的,應當回避。

      第十三條  司法拍賣工作實行保密制度。人民法院、交易所和拍賣機構工作人員應當嚴格保守司法拍賣工作中知悉的審判、執行工作秘密,不得泄露司法拍賣中的相關信息。

二、拍賣的職責分工

      第十四條  人民法院審判、執行部門在司法拍賣中負責以下事項:

     (一)確定或裁定委托拍賣事項;

     (二)確定拍賣標的物權屬,查明標的物現狀和有無瑕疵等;

     (三)移送標的物權屬證明及相關資料;

     (四)確定拍賣保留價、整體或分零拍賣方式、拍賣成交價款支付期限;

     (五)決定司法拍賣的暫緩、中止與撤回;

     (六)通知當事人、擔保物權人、優先購買權人、其他優先權人或者其他利害關系人拍賣相關事項;

     (七)裁定和辦理標的物交付;

     (八)拍賣成交價款管理。

      第十五條  人民法院司法技術部門在司法拍賣中負責以下事項:

     (一)確定拍賣機構;

     (二)辦理委托拍賣相關事項;

     (三)確定拍賣公告刊登范圍和媒體;

     (四)審查拍賣機構草擬的拍賣公告、競買須知、競買協議書文本、拍賣成交確認書等相關法律文書;

     (五)協調拍賣機構和交易所開展拍賣工作;

     (六)督促買受人按要求支付成交價款,協助完成標的物交付;

     (七)做好與審判、執行部門的銜接與協調。

三、拍賣機構名冊

      第十六條  人民法院實行拍賣機構名冊制度。

      第十七條  拍賣機構名冊由各中級法院在中國拍賣行業協會公布的具有A級以上資質的拍賣企業中擇優選擇確定,報省高級人民法院備案。

      第十八條  對于當地沒有A級以上拍賣機構的中級法院,在處置拍賣標的較小或特殊類型標的時,可在當地現有拍賣機構中擇優確定。

      第十九條  凡申請入冊的拍賣機構,應當在人民法院訴訟資產網各中級法院網頁上注冊申報。

      第二十條  入冊機構名單由省高級人民法院通過人民法院訴訟資產網陜西省高級人民法院網頁公布。

      第二十一條  申請入冊的拍賣機構,應當提交以下資料:

     (一)書面申請書;

     (二)法人營業執照副本;

     (三)專業資質證書;

     (四)中國拍賣行業協會評定的拍賣機構資質等級證書;

     (五)專業技術人員名冊,執業資格證書;

     (六)主要業績報告;

     (七)省高級人民法院認為應當提交的其他文件和資料。

      第二十二條  有下列情形之一的拍賣機構不得申請入冊:

     (一)有不良記錄的,歇業超過半年的;

     (二)被法院除名未滿三年的;

     (三)現任法定代表人或負責人涉嫌犯罪,已被采取強制措施的機構;

     (四)有違法違紀行為的;

     (五)法院認為的其他情形。

四、拍賣的啟動

      第二十三條  人民法院審判、執行部門審理和執行案件中,需要以拍賣方式變價處理財產的,應當制作司法拍賣移送函,移送司法技術部門。

      以下材料應當作為移送函附件一并移送司法技術部門:

     (一)據以執行的生效法律文書;

     (二)拍賣標的物的司法評估報告;

     (三)拍賣標的物的權屬證明;

     (四)當事人及其代理人身份證明材料、授權委托書;

     (五)拍賣標的物現狀情況調查資料。包括標的物的名稱、型號、規格、數量、范圍、地點;標的物新舊程度、外觀狀況、瑕疵情況、歸屬及占有使用情況;已知的擔保物權人、優先購買權人或者其他優先權人的基本情況及聯系方式;

     (六)拍賣的具體要求。包括拍賣標的物保留價、保證金數額、是否完整或分零拍賣、是否結成“資產包”統一委托拍賣、拍賣費用的支付、成交價款的支付期限、標的物交付期限、特殊資產對競買人資格的特殊要求、優先權人權利保障要求等;

      (七)其他因拍賣需要應當移送的材料。

      第二十四條  人民法院司法技術部門應當對司法拍賣移送函及其附件進行審查,并對拍賣相關事項進行登記。

五、拍賣機構的確定

      第二十五條 拍賣機構應當在各中級人民法院確定的拍賣機構名冊中以隨機方式確定。

      拍賣機構確定后,因拍賣未成交、拍賣暫緩或中止后繼續拍賣的,由原確定的拍賣機構繼續拍賣。因拍賣機構原因,人民法院決定拍賣撤回后繼續拍賣的,應當重新確定拍賣機構,不得委托原拍賣機構拍賣。

      第二十六條  人民法院司法技術部門確定拍賣機構,應當通知當事人及本院紀檢監察部門和審判、執行部門派員到場。

      確定拍賣機構過程,應當制作筆錄。

      第二十七條  第一次委托拍賣保留價在人民幣5000萬元以上的,人民法院應當隨機確定兩家以上拍賣機構聯合拍賣。

      第二十八條   拍賣標的物價值較小,分散確定拍賣機構不利于降低拍賣成本的,人民法院可在不影響辦案時限的基礎上,將拍賣標的物結成“資產包”,統一確定拍賣機構。

      第二十九條  因特殊情況,需要委托外省拍賣機構的應在外省同級法院公布的入選名單中隨機確定。

六、拍賣的委托

      第三十條  人民法院司法技術部門確定受托拍賣機構后,應當在3個工作日內向受托拍賣機構出具拍賣委托書,移送相關資料,并同時抄送交易所。

      第三十一條 拍賣委托書應當包括以下內容:

     (一)委托法院名稱、聯系人和聯系電話,受托拍賣機構名稱、案由;

     (二)拍賣標的物名稱、型號、規格、數量、新舊程度、外觀狀況等;

     (三)是否整體或分零拍賣、拍賣保留價、拍賣公告媒體及要求、拍賣的時限要求;

     (四)競買登記手續辦理方式,競買保證金數額和交納方式;

     (五)標的物的交付時間和方式;

     (六)拍賣傭金及成交價款的支付方式、期限;

     (七)拍賣標的物涉及的過戶稅費、欠繳的規費等費用的承擔者及其支付方式;

     (八)其他需要明確的事項。

七、拍賣的實施

      第三十二條  拍賣機構接受委托后,應當嚴格按照國家法律法規和人民法院拍賣委托書的要求及時啟動拍賣工作,實施拍賣。拍賣機構在拍賣中辦理以下事項:

     (一)及時與交易所聯系,溝通接受拍賣委托的情況;

     (二)查看標的物,熟悉拍賣標的物的情況;

     (三)草擬拍賣公告、競買須知、競買協議書文本、拍賣成交確認書等法律文書;

     (四)對拍賣標的物進行展示、宣傳和招商,接受意向競買人咨詢;

     (五)主持傳統拍賣會或電子競價活動;

     (六)采用電子競價方式拍賣的,完成電子競價相關事宜;

     (七)出具拍賣流拍報告或拍賣成交報告;

     (八)其他應當由拍賣機構辦理的事項。

      第三十三條  交易所在拍賣中辦理以下事項:

     (一)查看標的物,熟悉拍賣標的物的情況;

     (二)聯系公告媒體,以拍賣機構名義發布拍賣公告;

     (三)對拍賣標的物進行展示、宣傳和招商,接受意向競買人咨詢;

     (四)提供拍賣場地,布置拍賣會場,維持拍賣秩序;

     (五)以拍賣機構名義與意向競買人簽訂競買協議;

     (六)提供電子競價相關設備及技術服務,確保電子競價設備運行暢通,保證電子競價順利進行;

     (七)代為辦理收取競買保證金手續;

     (八)對拍賣會過程進行錄音錄像,并將錄音錄像制品提交委托法院和受托拍賣機構;

     (九)對電子競價過程提供電子競價報價記錄單,交拍賣機構,作為拍賣報告附件;

     (十)其他應當由交易所辦理的事項。

      第三十四條  受托拍賣機構,應當于取得拍賣委托書后5個工作日內同交易所查看拍賣標的物,起草拍賣公告、競買須知、競買協議書文本、拍賣成交確認書等法律文書,并提交委托法院審核備案。

      第三十五條  交易所應當在委托法院要求的時限內發布拍賣公告。確有特殊事由,不能在委托法院要求的時限內發布的,應當立即向委托法院報告,由委托法院決定是否延期公告。

      第三十六條  拍賣公告應當包括以下內容:

     (一)拍賣的時間、地點;

     (二)拍賣標的物及參考價、保證金數額;

     (三)拍賣標的物分零或整體拍賣方式;

     (四)拍賣標的物展示的時間、地點;

     (五)人民法院指定的交納保證金的銀行賬戶戶名、開戶行和賬號;

     (六)對競買人的條件要求;

     (七)競買登記應當提交的資料、辦理方式及截止日期;

     (八)優先購買權人行使權力的方式;

     (九)委托法院監督電話;

     (十)拍賣機構名稱、地址及聯系電話;

     (十一)交易所地址及聯系電話;

     (十二)需要公告的其他事項。

      第三十七條  未經委托法院許可,不得在節假日期間發布拍賣公告和舉行拍賣競價活動。

      第三十八條 拍賣公告應當在《華商報》、《三秦都市報》、《西安晚報》、《陜西日報》中選擇1家以上發布。

      對于拍賣保留價10萬元以下的標的物,可以在當地市級報紙上發布。

      拍賣標的物具有專業屬性的,應當同時在相應專業性報紙上進行公告。

      拍賣上市公司國有股和社會法人股的,應當在《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》中選擇1家以上發布。

      當事人申請同時在其他新聞媒體上公告或者要求擴大公告范圍的,應當準許,但該部分公告費用由其自行承擔。

      第三十九條  拍賣公告應當同時在人民法院訴訟資產網和西部產權交易網上發布。

      在報刊上刊登拍賣公告的,應當刊登在報刊明顯、醒目的位置,不得刊登于中縫或其他不醒目的地方。拍賣公告內容必須合法、真實、客觀,不得對拍賣標的物作容易引人誤解的虛假宣傳。

      第四十條  拍賣公告發布后,拍賣機構、交易所應當充分利用其他資源和渠道進行推介,廣泛征集競買人。

       拍賣機構、交易所向意向競買人展示、介紹拍賣標的物情況,進行招商宣傳,帶領意向競買人到實地查看拍賣標的物時,應當分別進行。

      第四十一條  人民法院設立拍賣專用賬戶,由交易所代為收取拍賣保證金和成交價款。

      第四十二條  交易所負責受理競買人競買申請和登記工作。競買人應當按照拍賣公告的要求向人民法院設立的拍賣專用賬戶交納競買保證金。

      申請執行人參加競買的,可以不交納保證金。

      第四十三條  競買人憑競買保證金財務憑證和其他身份證明材料到交易所辦理竟賣手續。拍賣成交后,買受人交納的保證金充抵價款,其他競買人交納的保證金應當在3個工作日內退還。

      第四十四條 交易所應當在收到競買人材料后,按照拍賣公告要求的條件,對競買人資格進行審核,并代表受托拍賣機構與競買人簽訂競買協議書,向其發放競買須知等文件。

      第四十五條  交易所應當對登記的競買人信息進行保密。

      第四十六條  競買人僅有1人,但其最高應價不低于拍賣保留價的,拍賣有效。

      第四十七條  優先購買權人在拍賣過程中行使優先購買權,可以不參與競價過程,有最高應價時,優先購買權人可以表示以該最高價買受,若無更高應價,則拍歸優先購買權人;如有更高應價,而優先購買權人不作表示的,則拍歸該應價最高的競買人。順序相同的多個優先購買權人同時表示買受的,以隨機方式決定買受人。

      采用電子競價方式拍賣的,優先購買權人應當參與電子競價過程,并通過電子競價交易系統行使優先購買權。

      第四十八條  委托法院司法技術部門應當指派工作人員對拍賣會現場進行監督,主要履行以下職責:

     (一)監督拍賣機構和交易所的拍賣活動;

     (二)拍賣成交的,監督拍賣機構是否及時與買受人簽訂拍賣成交確認書;

     (三)監督拍賣中優先購買權人的權利是否得到保障;

     (四)對影響拍賣的事項,及時作出處理;

     (五)對突發事件,宣布拍賣會暫?;蛑兄?;

     (六)其他應當履行的職責。

      第四十九條  拍賣成交的,拍賣機構應當與買受人當場簽訂拍賣成交確認書。交易所應當在3個工作日內,將競買報名情況、電子競價報價記錄單和涉訟資產處置情況證明交拍賣機構。拍賣機構應當于收到資料起3個工作日內,將拍賣成交報告提交給委托法院司法技術部門。

      拍賣成交報告應當包括接受拍賣委托情況、拍賣公告情況、拍賣宣傳招商情況、拍賣須知、拍賣過程、拍賣結果、成交確認書、交易所出具的競買報名情況、電子競價報價記錄單、訴訟資產處置情況證明等內容及相關附件。

      第五十條  拍賣未成交的,交易所應當在3個工作日內,將競買報名情況和訴訟資產處置情況證明交拍賣機構。拍賣機構應當于收到資料起3個工作日內將拍賣流拍報告提交給委托法院、司法技術部門。

      拍賣流拍報告應當包括接受拍賣委托情況、拍賣公告、拍賣宣傳招商情況、拍賣須知、拍賣結果、流拍原因分析和交易所出具的競買報名情況、涉訟資產處置情況證明等內容及相關附件。

      第五十一條  委托法院司法技術部門在收到拍賣機構提交的拍賣成交報告或拍賣流拍報告后,應當在3個工作日內制作拍賣結果通知書,連同審判、執行部門移送的相關材料以及拍賣成交報告或拍賣流拍報告等一并移送審判、執行部門。

      拍賣結果通知書應當載明審判和執行部門名稱、案由、案件移送司法技術部門日期、委托拍賣的內容及要求、受托拍賣機構名稱、拍賣機構工作過程、拍賣結果、拍賣收費情況以及拍賣工作其他事項。

      第五十二條  拍賣成交后,買受人應當在人民法院規定的期限內將拍賣成交價款余款匯入人民法院拍賣專用賬戶。

      交易所應當在成交價款余款足額到賬之日起3個工作日內將成交價款匯入委托法院指定的案款賬戶。

      第五十三條  委托法院司法技術部門應當建立司法拍賣案件卷宗,一案一卷。卷宗的建立、保管、歸檔等事項按人民法院審判、執行卷宗的相關規定執行。

八、 拍賣收費

      第五十四條  拍賣成交的,可向買受人收取不超過《最高人民法院關于人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》第三十二條規定標準的拍賣傭金,不得另行收取其他費用。

      拍賣傭金由交易所向買受人收取,然后按交易所與拍賣機構4:6的比例進行分配。

      第五十五條  拍賣未成交或非因交易所原因撤回拍賣的,應當向交易所支付實際發生的媒體公告費用。

      實際發生的媒體公告費用的支付人、支付方式、支付期限由委托法院決定。

九、拍賣暫緩、中止和撤回

      第五十六條  司法拍賣進行過程中,遇有依法暫緩執行或中止執行情形的,委托法院應當及時書面通知拍賣機構和交易所。拍賣機構和交易所接到通知后,應當立即停止拍賣活動,并向意向競買人做好相關解釋工作。

      第五十七條  發生下列情形之一的,委托法院應當決定暫緩或中止拍賣:

     (一)上級法院決定暫緩或中止拍賣的;

     (二)案外人提出執行異議,人民法院認為需要審查的;

     (三)人民法院發現執行依據可能錯誤,需要按相關法律程序處理的;

     (四)發現拍賣標的物有以前未發現的重大瑕疵,需要調查核實的;

     (五)拍賣機構的拍賣行為違反法律法規規定和人民法院要求的;

     (六)拍賣會現場發生影響拍賣正常進行情況的;

     (七)競買人串通拍賣的;

     (八)政府行政主管部門依職權認為不宜拍賣,人民法院認為需要審查的;

     (九)其他應當暫緩或中止拍賣的情形。

      第五十八條  發生下列情形之一的,委托法院應當決定撤回拍賣;

     (一)執行過程中申請執行人或者其他執行債權人撤回執行申請,或者被執行人已經自動履行了生效法律文書確定的義務的;

     (二)執行過程中申請執行人和被執行人達成和解協議,不需要拍賣標的物的;

     (三)人民法院經審查認為案外人對拍賣標的物提出的異議理由成立的;

     (四)據以執行的生效法律文書被撤銷的;

     (五)拍賣機構與競買人之間惡意串通的;

     (六)拍賣機構不在委托法院規定期限內進行拍賣又未能及時書面申請延長期限的;

     (七)拍賣機構因違規經營,受到行政處罰的;

     (八)其他應當撤回拍賣的情形。

十、司法變賣

      第五十九條  對司法拍賣流拍財產進行變賣,由人民法院司法技術部門組織實施。

      第六十條  對司法拍賣流拍財產進行變賣,人民法院應當采取變賣價款全額先到者得的方式實施。

      第六十一條  對司法拍賣流拍財產進行變賣,由人民法院在媒體上和人民法院訴訟資產網發布變賣公告。

      第六十二條  司法變賣公告期為六十日。

      第六十三條  對司法拍賣流拍財產的司法變賣結束后,人民法院司法技術部門應當在3個工作日內制作變賣結果通知書,并移送審判、執行部門。

      變賣結果通知書應當載明審判和執行部門名稱、案由、案件移送司法技術部門日期、委托變賣的內容及要求、變賣工作過程、變賣結果以及變賣工作其他事項。

      變賣結果通知書應當附競買人交納變賣價款到賬先后的證明材料。

一、拍賣違規處罰

      第六十四條  委托法院發現拍賣機構未按規定進行拍賣活動、未按要求開展業務或未按規定接受法院監督的,應當及時指出并責令其改正。拍賣機構拒不改正或情節嚴重的,應當及時逐級上報省高級人民法院,經省高級人民法院審查核實后依法做出相應處理,并向省拍賣行業協會通報。

       第六十五條  拍賣機構有下列情形之一的,予以警告,責令糾正:

     (一)未按規定進行司法拍賣活動或未按委托法院要求開展工作,尚未造成后果的;

     (二)違規收取費用的;

     (三)明知有法定回避情形而不主動提出回避的;

     (四)無正當理由拖延司法拍賣活動的;

     (五)其他應當予以警告情形的。

      警告的決定由委托法院作出,報省高級人民法院備案。

      第六十六條  拍賣機構有下列情形之一的,予以暫停委托:

     (一)違反操作規程和有關規定,造成一定后果的;

     (二)直接接受審判和執行部門委托的;

     (三)無正當理由延長拍賣期限,導致委托法院無法及時結案的;

     (四)受到有關部門處罰的;

     (五)一年內已受到兩次警告情形的;

     (六)其他應當給予暫停委托情形的。

      暫停委托決定由委托法院報省高級人民法院作出。被暫停委托的拍賣機構不服暫停委托決定的,可以向省高級人民法院申請復議一次,復議期間暫停委托決定不生效。暫停委托期間為六個月至一年,期滿后,經拍賣機構申請,對已落實整改措施的,可恢復委托。

      第六十七條  拍賣機構有下列情形之一的,予以除名:

     (一)因工作疏忽,造成嚴重后果的;

     (二)操縱競價或惡意串通,壓低價格,損害他人合法權益的;

     (三)弄虛作假,出具虛假拍賣成交確認書或流拍報告的;

     (四)違反規定謀取不正當利益的;

     (五)無正當理由,拒絕接受人民法院委托的;

     (六)無故延長拍賣期限,導致委托法院無法及時結案,造成嚴重后果的;

     (七)受到有關部門較重處罰的;

     (八)兩年內已受到兩次暫停委托情形的;

     (九)拍賣機構法定代表人或主要負責人犯罪的;

     (十)其他嚴重違規情形的。

      除名決定由省高級人民法院作出。被除名的拍賣機構對除名決定不服的,可以向省高級人民法院申請復議一次,復議期間除名決定不生效。除名后終身不得參與陜西法院司法拍賣活動。

      第六十八條  人民法院發現交易所未按規定進行拍賣活動、未按照人民法院的要求開展業務或未按規定接受人民法院監督的,應當及時指出并責令其改正。

十二、附則

      第六十九條 人民法院審理破產案件,需要拍賣破產財產的,參照本規定執行。

      人民法院依法罰沒的資產,需要拍賣變現的,參照本規定辦理。

      涉外司法拍賣參照相關法律法規和本規定執行。

      第七十條  本規定自2013年7月1日起施行。施行前本院公布的相關規定與本規定不一致的,以本規定為準。

      第七十一條  本規定的修訂、解釋、廢止由陜西省高級人民法院決定。

 

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